Проведення внутрішніх розслідувань. Попередження ризиків пов’язаних з бізнесом

Запорука успішної роботи бізнесу — професійна і злагоджена робота команди і міцні відносини з контрагентами. Проте завжди може виникнути ситуація з некоректними або незаконними діями з боку члена команди або контрагента, що заважають роботі всієї компанії.

В таких випадках ВігоЛекс рекомендує проводити внутрішнє розслідування у компанії, щоб ліквідувати ризики або наслідки порушення і ввести відповідні санкції.

Навіщо компанії проводити внутрішнє розслідування?

Досвід команди ВігоЛекс свідчить, що компанії проводять внутрішні розслідування з метою:

  • встановити причетність членів команди/контрагентів до порушення законодавства або внутрішніх політик компанії;
  • виявити ризики в діях членів команди / контрагентів і запобігти можливим порушенням з їхнього боку;
  • виконати регулярний корпоративний аудит корупційних ризиків.

Незаконні або шкідливі дії з боку членів команди можуть мати багато негативних наслідків для компанії. Перш за все це шкода для ділової репутації та бренду бізнесу, а також втрата компанією прибутку.

Крім того, якщо інформація про ненадійність внутрішніх процесів або системи безпеки в компанії стане відома бізнес-партнерам, це може мати низку наслідків, зокрема:

  • припинення відносин з бізнес-партнерами;
  • ініціювання міжнародного розслідування (у разі співробітництва з іноземними партнерами);
  • подання скарг або позовів до компанії тощо.

В яких ситуаціях може знадобитися внутрішнє розслідування?

ВігоЛекс рекомендує своїм клієнтам проводити внутрішнє розслідування, коли є підстави припускати, що існують ризики:

  • розтрати або розкрадання майна чи активів компанії;
  • шахрайства з боку менеджерів, керівників тощо;
  • афери з інвестиціями;
  • шахрайства з боку постачальників, замовників або клієнтів;
  • порушення внутрішніх політик і правил компанії;
  • крадіжки або незаконного доступу до конфіденційної інформації компанії тощо.

Внутрішнє розслідування допомагає компанії не лише боротися з нецільовою розтратою корпоративних коштів, а й попередити можливі збитки для бізнесу. 

Незалежне внутрішнє розслідування дозволяє компанії мінімізувати ризики, пов’язані зі вже скоєними або можливими порушеннями, провести структурування процесів всередині та зовні компанії, а також розробити стратегію недопущення подібних інцидентів у майбутньому.

Внутрішнє розслідування: послуги юристів і адвокатів

Залучення юристів до проведення корпоративного розслідування в компанії широко практикується в США і країнах Європи. Майже будь-який корпоративний злочин залишає за собою документальний або юридичний слід, що під час проведення перевірки може бути виявлений професійним юристом.

Послуги ВігоЛекс при проведенні внутрішнього розслідування включають в себе:

  • аналіз корпоративної документації, договорів з членами команди, постачальниками, клієнтами тощо;
  • юридичний due diligence компанії;
  • інтерв’ю з членами команди і представниками постачальників, клієнтів тощо;
  • допомога щодо досудового врегулювання можливих спорів;
  • юридичний супровід судового врегулювання спорів, що можуть виникнути за результатами внутрішнього розслідування.

Крім того, залучення адвокатів до проведення внутрішнього розслідування дозволяє включити інформацію про результати розслідування до складу адвокатської таємниці. Це служить додатковим засобом захисту від розголосу подібних даних.

 

2021 05 17 12.23.54

Отримати консультацію​