Регистрация инвестиционных фондов
Корпоративный инвестиционный фонд – юридическое лицо, зарегистрированное в форме акционерного общества, целью которого является деятельность по совместному инвестированию.
Корпоративный инвестиционный фонд осуществляет свою деятельность, если 60 или более процентов среднегодовой стоимости активов, принадлежащих ему на праве собственности, вложены в ценные бумаги, корпоративные права и недвижимость. При этом учитывайте, что размер первоначального уставного капитала (фонда) корпоративного инвестиционного фонда не может быть меньше 1250 минимальных заработных плат.
Компания по управлению активами (КУА) – юридическое лицо, основным видом деятельности которого является управление активами ИСИ (институтов совместного инвестирования).
Размер уставного капитала КУА должен составлять не менее 7 миллионов гривен. Доля государства в уставном капитале КУА не может превышать 10 процентов. В компании по управлению активами создается резервный фонд в размере, определенном учредительными документами, но не менее 25% уставного капитала.
Какие документы нужны
Так, корпоративный инвестиционный фонд с целью регистрации отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, регламента корпоративного фонда и внесения сведений о корпоративном фонде в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования представляет в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку следующие документы:
1) заявление о регистрации отчета о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда, регламента корпоративного фонда и внесения сведений о корпоративном фонде в Реестр;
2) копию протокола учредительного собрания корпоративного фонда, содержащий решение об утверждении результатов частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда и избрании наблюдательного совета, или решение единоличного учредителя о создании корпоративного фонда. В случае если единоличным учредителем является физическое лицо, его подпись подлежит нотариальному удостоверению;
3) копию протокола наблюдательного совета корпоративного фонда, содержащего решение об утверждении регламента и инвестиционной декларации, заверенное подписью участника и нотариально;
4) отчет о результатах частного размещения акций среди учредителей корпоративного фонда в двух экземплярах;
5) копию устава корпоративного фонда;
6) оригинал временного свидетельства о регистрации выпуска акций корпоративного фонда;
7) оригинал платежного поручения с указанием наименования корпоративного фонда, подтверждающего осуществление оплаты за регистрацию регламента;
8) регламент, утвержденный наблюдательным советом корпоративного фонда в двух экземплярах;
9) справку о связанных лицах корпоративного фонда.;
10) оригинал договора об управлении активами с компанией по управлению активами;
11) оригинал договора с хранителем, согласованного компанией по управлению активами;
12) выписку банковского учреждения о внесении учредителями корпоративного фонда средств на временный счет;
13) справку в произвольной форме, заверенную подписью уполномоченного лица корпоративного фонда, об отсутствии связанности хранителя с компанией по управлению активами и учредителями корпоративного фонда.
Компания по управлению активами с целью регистрации регламента паевого инвестиционного фонда и внесения сведений о паевом фонде в Реестр подает в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку следующие документы:
1) заявление о регистрации регламента паевого фонда;
2) протокол уполномоченного органа компании по управлению активами, содержащий решение о создании паевого фонда, утверждение регламента и инвестиционной декларации паевого фонда;
3) регламент, утвержденный уполномоченным органом компании по управлению активами;
4) оригинал платежного поручения с указанием наименования паевого фонда, подтверждающего осуществление оплаты за регистрацию;
5) справку в произвольной форме, заверенную подписью уполномоченного лица компании по управлению активами, содержащую сведения о:
- руководителя исполнительного органа компании по управлению активами (должность, фамилия, имя, отчество);
- номеров телефона и факса компании по управлению активами;
- номера и даты принятия решения о выдаче лицензии на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке.